鹏华互联网分级:份额发售公告

 

  1、鹏华中证移动互联网指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集及其基

  金份额的发售已获中国证监会证监许可2015[502]号文注册。中国证监会对本基金的注册准

  3、本基金管理人为鹏华基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中

  国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”),登记机构为中国证券登记结算有

  4、本基金自2015年6月1日起至2015年6月12日止,通过深圳证券交易所挂牌发售,

  同时通过基金管理人指定的场外销售机构(包括直销中心和其他销售机构)发售,基金管理

  5、投资者可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。本基金通过场外发售的销

  售机构包括直销机构和其他销售机构。其中直销机构指本公司设在深圳、北京、上海、武汉

  和广州的直销中心及本公司的网上交易系统;其他销售机构包括中国建设银行等;本基金通

  6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构

  投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

  8、投资者欲通过场外认购本基金,需开立中国证券登记结算有限责任公司的开放式基

  金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立开放式基金账户的,则不需要再次办

  理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场

  9、投资者欲通过场内认购本基金,应使用深圳A股账户或深圳基金账户。募集期内具

  有基金销售资格的深交所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

  10、通过本基金指定销售机构场外认购基金,单笔认购的最低金额为1,000元。通过本

  公司直销中心的首次最低认购金额为50万元,追加认购单笔最低认购金额为1万元,不设

  级差限制(通过本公司基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制)。本基金募集期间对单

  11、通过具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位场内认购基金,单笔最低认购份

  14、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收

  到认购申请。认购的确认以基金合同生效后登记机构的确认结果为准。投资者应在基金合同

  15、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资者欲了解本基金的详细情

  况,请仔细阅读2015年5月29日刊登在《中国证券报》和本公司指定销售机构网站上的《鹏

  17、募集期内,本基金还有可能新增或调整销售机构,请留意近期本公司及各销售机构

  的公告,或拨打本公司及各销售机构的客户服务电线、对于未开设本基金销售网点地区的投资者,可拨打本公司客户服务电

  19、基金管理人可综合各种情况对本基金份额的发售安排做适当调整,并予以公告。

  20、本发售公告中未明确指明仅适用于“场内认购”或“场外认购”的相关内容,对于

  基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,

  审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理

  和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金属于股票型基金,其

  预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,为证券投资基金中较高风

  险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金,通过跟踪标的指数表现,具有与标的指

  数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。从本基金所分拆的两类基金份额来看,

  互联A份额为稳健收益类份额,具有低风险且预期收益相对较低的特征;互联B份额为积极

  收益类份额,具有高风险且预期收益相对较高的特征。本基金面临的主要风险有市场风险、

  管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险(包括作为指数基金的风险、

  作为上市基金的风险和作为分级基金的风险)及其他风险等。本基金以1元初始面值发售,

  但在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面

  值。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策后,基金

  运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,投资者在投资

  鹏华中证移动互联网指数分级证券投资基金(基金简称:鹏华互联网分级;基金代码:

  紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将日均跟踪偏离度控制在

  本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选成份股

  (含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票)、债券、股指期货、权证、资

  产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  基金的投资组合比例为:投资于股票部分的比例不低于基金资产的80%,其中投资于

  标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在

  扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例

  如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相

  本基金的基金份额包括鹏华中证移动互联网指数分级证券投资基金之基础份额(以下场

  外简称“鹏华互联网分级份额”,场内简称“互联网”)、鹏华中证移动互联网指数分级证

  券投资基金之A份额(以下简称“互联A”)和鹏华中证移动互联网指数分级证券投资基金

  基金份额发售结束后,场外认购的全部份额将确认为鹏华互联网分级份额,并登记在登

  记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下;场内认购的份额将按照1:1的比例确认为

  互联A份额与互联互联B份额,并登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户下。

  通过除本公司直销中心外其他销售机构场外认购基金,单笔认购的最低金额为1,000

  元。通过本公司直销中心的首次最低认购金额为50万元,追加认购单笔最低认购金额为1

  万元,不设级差限制(通过本公司基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制)。

  通过具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位场内认购基金,单笔最低认购份额

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者及合格境外机构

  在募集期间,投资人可拨打中国建设银行客户服务电线或登录中国建设银行网站:

  具体各销售机构和直销机构的联系方式请见“六、本次募集当事人或中介机构”的

  本基金通过深圳证券交易所上网定价发售,基金份额发售机构为具有基金销售资格的深

  具体名单请见“六、本次募集当事人或中介机构”的“(四)场内基金份额发售机构”

  (2)本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备深交所会员单位资格的证券公司

  也可代理场内的基金份额发售。具体名单可在深交所网站查询,本基金管理人将不就此事项

  (3)尚未取得基金销售资格,但属于深交所会员的其他机构,可在本基金上市交易后,

  根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  本基金的募集时间为2015年6月1日至2015年6月12日止。基金管理人可根据认购

  的具体情况,适当延长或缩短基金募集期,但最长不超过基金份额发售之日起的三个月。

  若募集期(包括延长后的募集期)届满,本基金仍未达到法定合同生效条件,本基金管

  理人将承担因募集行为而产生的债务和费用,并将已募集的资金加计银行同期存款利息在募

  本基金的场外认购费率随投资者认购金额的增加而减少。投资者可以多次认购本基金,

  基金认购费用由投资者承担,在认购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于基金

  本基金的场外认购目前仅开通前端收费模式,将来根据市场发展状况和法律法规、监管

  机构的规定,可能增加新的收费模式,也可能相应增加新的基金份额类别,并可能需计算新

  基金份额类别的基金份额净值。增加新的收费模式,应当按照当时法律法规、监管机构的规

  定,履行适当的程序并及时公告。新的收费模式的具体业务规则,请见有关公告。

  基金场外认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额,计算

  场外认购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此

  产生的误差计入基金财产;利息折算的份额按截位法保留到小数点后两位,小数点后第三位

  例:某投资者在场外认购本基金100,000元,所对应的认购费率为1.00%。假定该笔

  即,若该投资者在场外认购本基金100,000元,假定该笔认购金额产生利息20元,在

  (1)本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资者认购前,需按销售机构规定的方式

  (2)基金募集期内,投资者可多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。

  (3)投资者在T日规定时间内提交的认购申请,通常应在T+2日到原销售网点查询认

  (4)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接

  收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购

  对于场外认购,本基金销售网点每个基金账户单笔最低认购金额为1,000元,如果销售

  机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于1,000元人民币,以销售机构的规定为准。直销

  中心的首次最低认购金额为50万元,追加认购单笔最低认购金额为1万元,不设级差限制

  (通过基金管理人基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制),本基金直销中心单笔认购

  最低金额可由基金管理人酌情调整。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金

  1、本基金份额初始发售面值为人民币1.00元,场内挂牌价格为初始发售面值。

  本基金的场内认购费率由深圳证券交易所会员单位按照场外认购费率设定。投资者可以

  基金认购费用由投资者承担,在认购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于基金

  场内认购份额和利息折算的份额计算结果按截位法保留到整数位,小数部分舍弃,余额

  例:某投资者在场内认购本基金100,000份,所对应的认购费率为1.00%。假定该笔

  即,若该投资者在场内认购本基金100,000份,需要缴纳认购金额101,000元,加上认

  购资金在认购期内获得的利息,总共可得到100,020份基金份额。在基金合同生效时,投资

  投资者可在募集期内前往本基金的销售网点办理基金份额认购手续,具体的业务办理时

  投资者办理场内认购时,需具有深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简

  称“深圳证券账户”)。已有深圳证券账户的投资者可直接认购上市开放式基金。尚无深圳

  证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构开立

  投资者认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见基金份额发售公告或各销售机

  1)本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资者认购前,需按销售机构规定的方式备

  2)基金募集期内,投资者可多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。

  3)投资者在T日规定时间内提交的认购申请,通常应在T+2日到原销售网点查询认购

  4)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收

  到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份

  对于场内认购,深圳证券交易所会员单位每笔最低认购份额为50,000份,超过50,000

  份的应为1,000份的整数倍,且每笔认购最大不超过99,999,000份。本基金募集期间对单

  投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金账户。

  1、已有深圳A股账户或深圳基金账户的投资者,不需重新办理开放式基金账户的开户,

  可直接对原有账户进行账户注册,即将已有的深圳A股账户或深圳基金账户注册为开放式基

  2、尚无深圳A股账户或深圳基金账户的投资者,可直接办理开放式基金账户的开户,

  中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户,同时将该账户注册为开放式基金账户。

  对于配发的深圳基金账户,投资者可持基金管理人或其他销售机构提供的账户配号凭条,

  到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳基金账户卡。

  3、已通过本基金管理人指定的销售机构或直销网点办理过开放式基金账户注册手续的

  4、已通过本基金管理人指定的销售机构或直销网点办理过开放式基金账户注册手续的

  投资者,拟通过其他销售机构或直销网点认购本基金的,须用开放式基金账户在新的销售机

  1、投资者已持有的通过鹏华基金管理有限公司开立的基金账户不能用于认购本基金;

  若已开立中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金账户的投资者,可直接认购本基金。

  2、拥有多个深圳A股账户或深圳基金账户的投资者,只能选择其中一个注册为开放式

  基金账户。为了日后方便办理相关业务,建议投资者通过深交所认购、申购与赎回及买卖上

  3、对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发深圳基金账户的投资者,为了日后方

  便办理相关业务,建议投资者通过深交所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用

  4、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

  现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现

  金分红;如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,基金登记机构将以投资者在各销售

  投资者在开立中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金账户时,不能有效设置分红

  方式;只有在购买基金时,或已持有基金份额后才能在基金各销售网点有效选择或修改基金

  的分红方式,且必须作为一笔单独业务提出申请。对于一个基金账户中的不同基金,可分别

  设置分红方式。单只基金每次分红最终确定的分红方式以该次分红前投资者对其不同交易账

  场内认购、申购和上市交易的基金份额的分红方式为现金红利,投资者不能选择其他的

  分红方式,具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任

  (1)请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金;

  (2)请到网点提交以下材料,办理开户手续,开立鹏华基金管理有限公司的基金账户;

  (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

  3、如已开立证券卡,可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立鹏华基金管

  (2)有关详细的办理手续,请查阅销售网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人

  1、业务办理时间:基金份额发售日的9:30~17:00。周六、日及法定节假日不办理业

  (1)请事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

  (2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立鹏华基金管理有

  ①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或

  武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的,还应提交法

  (3)开户同时可办理认购手续,请填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

  3、如已开立证券卡,投资者可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、

  营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证

  及复印件(开户单位为分支机构的,请提交法人授权其开户的书面证明)到会计柜台开立鹏

  (2)若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户

  其他销售银行及证券公司开户和认购的相关程序以各银行和证券公司相关规定为准。

  1、在本基金募集期间,本公司设在深圳、上海、北京、武汉和广州的直销中心向首次

  认购金额不低于50万元的投资者办理开户(或账户注册)、认购手续,追加认购单笔最低

  投资者认购本基金,需开立中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户,如已开立

  则不需重新办理。在基金募集期间,投资者的开户和认购申请可同时办理。办理基金账户卡

  ②开户人有效身份证明复印件(证件类型包括:身份证、护照、军官证、士兵证等有

  ⑤经办人的有效身份证明复印件(证件类型包括:身份证、护照、军官证、士兵证等有

  ①证监会、人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件(加盖托

  ②托管人在中国境内的企业法人营业执照或者金融许可证的复印件(加盖托管行的托

  ⑦中国证监会颁发的QFII证券投资业务许可证复印件以及相关投资额度的审批证明

  本公司一般不接受法定年龄在十八周岁以下的人士作为基金帐户的开户人、授权委托人、

  经办人;如果十八周岁以下的人士坚持要认(申)购本公司旗下未对投资者年龄做明确限制

  的开放式基金,本公司可以根据相关法律法规及基金合同约定,在履行相关手续后决定是否

  已在除本公司直销中心外其他销售机构开立基金账户的客户,需在直销中心开立交易账

  投资者申请认购本基金,应将足额申购资金以转账方式,划入本公司销售汇总专户,并

  如果公司直销系统中记录的投资者风险承受能力与投资者的认、申购基金的风险不匹配,

  直销中心可要求客户填制《投资者风险承受能力确认书》并传真到直销中心后再做业务。

  ①通过直销柜台新开户或以前没有做过风险承受能力测评的投资者需填写《风险承受能

  ②《投资者风险承受能力调查问卷》对投资者风险承受能力的测评结果与投资者希望购

  投资者需按照鹏华基金管理公司直销中心的规定,在办理认购前将足额资金汇入鹏华基

  投资者所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称、基金代码和投资者名

  称,并确保募集期间工作日当日16:30前到账。投资者若未按上述规定划付资金,造成认

  若投资者当日未将足额资金划付到账,则以资金到账日作为认购申请的受理日(即有效

  至募集期结束,出现以下任一无效认购情形的,认购款项将在本基金合同生效后三个工

  作日内划往投资者指定的资金结算账户,该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担:

  造成无效认购的,鹏华基金管理有限公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任。

  2、认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利

  3、登记机构根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定,办理本基金的权益登

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集

  金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法

  规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

  书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认

  文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专

  基金募集期届满,未达到基金备案条件,则基金募集失败。基金管理人应以其固有财产

  承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的认

  个人投资者可通过本公司网上交易系统办理本基金的开户及认购等业务,具体交易细则

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋04、18-21层

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并及时

  爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证

  券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证

  券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证

  券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证

  券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证

  券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证

  券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证

  券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证

  券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、天源证券、万和

  证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信

  达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中

  金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中